Финансовый мониторинг: управление рисками отмывания денег в банках - читать онлайн книгу бесплатно. Автор: Павел Ревенков, Александр Дудка, Алексей Воронин, и др.

• Предисловие
• Введение
• Глава 1. Опыт Люксембурга по противодействию отмыванию денег
• Вступление
• 1.1. Задачи в сфере борьбы с отмыванием денег в Люксембурге
• 1.2. Правовые основы противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма в Люксембурге
• 1.3. Требования по идентификации клиентов, действующие в Люксембурге
• Глава 2. Практические примеры сделок, направленных на отмывание денег
• Глава 3. Опыт по противодействию отмыванию денег других стран
• 3.1. Великобритания
• 3.2. Италия
• 3.3. Швейцария
• 3.4. Австрия
• 3.5. Германия
• 3.6. Франция
• 3.7. Бельгия
• 3.8. Испания
• 3.9. США
• Глава 4. Организация внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в банковской системе Российской Федерации
• 4.1. Общие понятия
• 4.2. Система внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
• Глава 5. Риск вовлечения банка в процессы легализации преступных доходов и финансирования терроризма: сущность, механизмы проявления, классификация и оценка последствий
• 5.1. Теоретические аспекты понятия риска вовлечения банка в процессы легализации преступных доходов и финансирования терроризма
• 5.2. Современные модели отмывания денег и финансирования терроризма через банковскую систему Российской Федерации
• 5.3. Основы методологии управления риском вовлечения российского банка в процессы легализации преступных доходов и финансирования терроризма
• 5.4. Особенности контроля соблюдения кредитными организациями законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
• Литература
• Нормативная
• Основная
• Приложение 1 Представительства в интернете международных организаций, участвующих в противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
• Приложение 2 Краткое описание рекомендаций ФАТФ
• Приложение 3 Некоторые сведения о системе HAWALA
• Приложение 4 ПОЛОЖЕНИЕ о структурном подразделении по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – подразделение)
• 1. Общие положения
• 2. Цель деятельности подразделения
• 3. Задачи подразделения
• 4. Функции подразделения
• 5. Принципы и приоритеты деятельности подразделения
• 6. Взаимодействие со структурными подразделениями Банка и юридическими лицами
• 7. Другие вопросы деятельности подразделения
• Приложение 5
• Общие положения
• Квалификационные требования
• Права
• Трудовые (функциональные) обязанности
• Ответственность
• Приложение 6 Пример анкеты для оценки эффективности системы управления риском вовлечения в процессы отмывания преступных доходов и финансирования терроризма потенциального банка-корреспондента
• Приложение 7 Актуальные вопросы внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
• Организация работы
• Ответственный сотрудник
• Идентификация
• Операции, подлежащие обязательному контролю
• Операции повышенного уровня риска
• Подготовка и обучение сотрудников
• Сведения об авторах

Вернуться к просмотру книги

Все страницы книги

• 1
• 2
• 3
• 4
• 5
• 6
• 7
• 8
• 9
• 10
• 11
• 12
• 13
• 14
• 15
• 16
• 17
• 18
• 19
• 20
• 21
• 22
• 23
• 24
• 25
• 26
• 27
• 28
• 29
• 30
• 31
• 32
• 33
• 34
• 35
• 36
• 37
• 38
• 39
• 40
• 41
• 42
• 43
• 44
• 45
• 46
• 47
• 48
• 49
• 50
• 51
• 52
• 53
• 54
• 55
• 56
• 57
• 58
• 59
• 60
• 61
• 62
• 63
• 64
• 65
• 66
• 67
• 68
• 69
• 70
• 71
• 72
• 73
• 74